2020年1月1日，《外商投資法》及《外商投資法實(shí)施條例》正式實(shí)施。這兩部新規(guī)的實(shí)施，究竟會(huì)對(duì)我國(guó)礦業(yè)發(fā)展產(chǎn)生怎樣的影響？對(duì)境外投資者和我國(guó)礦業(yè)企業(yè)帶來怎樣的機(jī)遇和挑戰(zhàn)？筆者結(jié)合實(shí)踐進(jìn)行如下分析。
——兩部新規(guī)表明了我國(guó)對(duì)外商投資持積極鼓勵(lì)與支持的態(tài)度。《外商投資法》第三條規(guī)定：國(guó)家堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策，鼓勵(lì)外國(guó)投資者依法在中國(guó)境內(nèi)投資。國(guó)家實(shí)行高水平投資自由化便利化政策，建立和完善外商投資促進(jìn)機(jī)制，營(yíng)造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境?！锻馍掏顿Y法實(shí)施條例》第二條進(jìn)一步明確：國(guó)家鼓勵(lì)和促進(jìn)外商投資，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，規(guī)范外商投資管理，持續(xù)優(yōu)化外商投資環(huán)境，推進(jìn)更高水平對(duì)外開放。
——兩部新規(guī)確立的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單”外商管理制度為外國(guó)投資者進(jìn)入我國(guó)礦業(yè)市場(chǎng)敞開了大門。《外商投資法》及《外商投資法實(shí)施條例》實(shí)施后，對(duì)于礦業(yè)領(lǐng)域的投資禁區(qū)僅剩下了“稀土、放射性礦產(chǎn)、鎢勘查、開采及選礦”，除此之外，境外投資者可以和中國(guó)投資者一樣，按照中國(guó)有關(guān)法律，依法合規(guī)地進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查與開發(fā)。
——兩部新規(guī)規(guī)定了促進(jìn)外商投資的一些列具體措施，確保境外投資者在中國(guó)切實(shí)享受國(guó)民待遇。這些具體措施主要包括：
一是在政府資金安排、土地供應(yīng)、稅費(fèi)減免、資質(zhì)許可、標(biāo)準(zhǔn)制定、項(xiàng)目申報(bào)、人力資源政策等方面，依法平等對(duì)待外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)。
二是制定與外商投資有關(guān)的法規(guī)政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，聽取外商投資企業(yè)的意見和建議。
三是各級(jí)政府建立健全外商投資服務(wù)體系，不斷提升外商投資服務(wù)能力和水平。
四是外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)可以依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院的規(guī)定，享受財(cái)政、稅收、金融、用地等方面的優(yōu)惠待遇。外國(guó)投資者以其在中國(guó)境內(nèi)的投資收益在中國(guó)境內(nèi)擴(kuò)大投資的，依法享受相應(yīng)的優(yōu)惠待遇。
五是外商投資企業(yè)依法和內(nèi)資企業(yè)平等參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂工作。外商投資企業(yè)可以根據(jù)需要自行制定或者與其他企業(yè)聯(lián)合制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
六是國(guó)家制定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)平等適用，不得專門針對(duì)外商投資企業(yè)適用高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求。
七是政府及其有關(guān)部門不得阻撓和限制外商投資企業(yè)自由進(jìn)入本地區(qū)和本行業(yè)的政府采購(gòu)市場(chǎng)。
八是外商投資企業(yè)可以依法在中國(guó)境內(nèi)或者境外通過公開發(fā)行股票、公司債券等證券，以及公開或者非公開發(fā)行其他融資工具、借用外債等方式進(jìn)行融資。九是高度透明化，對(duì)與外商投資有關(guān)法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)，要全過程信息公開。
——在保障外商權(quán)益方面，兩部新規(guī)從不征收、資金自由匯兌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、遵守政府承諾、建立健全外商投訴工作機(jī)制、自由建立或加入商協(xié)會(huì)等方面做了詳盡規(guī)定，給境外投資者一顆“定心丸”。主要內(nèi)容包括：
一是國(guó)家對(duì)外國(guó)投資者的投資不實(shí)行征收。即便處于公共利益需要征收，也要依法合規(guī)、以非歧視方式進(jìn)行，并按照被征收投資的市場(chǎng)價(jià)值及時(shí)給予補(bǔ)償。外國(guó)投資者對(duì)征收決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
二是外國(guó)投資者及外籍員工在中國(guó)境內(nèi)獲取的所有合法收入可以依法以人民幣或者外匯自由匯入、匯出。
三是平等保護(hù)外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得利用實(shí)施行政許可、行政檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制以及其他行政手段，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)；依法保護(hù)外商的商業(yè)秘密。
四是地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)履行向外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)依法做出的政策承諾以及依法訂立的各類合同，不得以行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及相關(guān)責(zé)任人更替等為由違約毀約。
五是縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照公開透明、高效便利的原則，建立健全外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，及時(shí)處理外商投資企業(yè)或者其投資者反映的問題，協(xié)調(diào)完善相關(guān)政策措施。
六外商投資企業(yè)可以依法成立商會(huì)、協(xié)會(huì)。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，外商投資企業(yè)有權(quán)自主決定參加或者退出商會(huì)、協(xié)會(huì)，任何單位和個(gè)人不得干預(yù)。
——兩部新規(guī)除了鼓勵(lì)和保護(hù)外商投資的規(guī)定之外，也明確了對(duì)外商投資的管理要求。
一是負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，外國(guó)投資者不得投資。如違反本規(guī)定的，由有關(guān)主管部門責(zé)令停止投資活動(dòng)，限期處分股份、資產(chǎn)或者采取其他必要措施，恢復(fù)到實(shí)施投資前的狀態(tài)；有違法所得的，沒收違法所得，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
二是外商投資需要辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三是外國(guó)投資者或者外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法登記注冊(cè)并通過企業(yè)登記系統(tǒng)以及企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向商務(wù)主管部門報(bào)送投資真實(shí)的信息。
四是國(guó)家建立外商投資安全審查制度，對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的外商投資進(jìn)行安全審查。
總之，兩部新規(guī)的實(shí)施，為境外投資者進(jìn)入中國(guó)開展與礦業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供了有效的制度保障。各種配套的部門規(guī)章、地方性法規(guī)，以及各種相關(guān)規(guī)范性文件的陸續(xù)出臺(tái)，有利于外商投資礦業(yè)的投資環(huán)境將逐漸形成。
不容置疑的是，中國(guó)礦業(yè)的對(duì)外開放勢(shì)必會(huì)有更多的有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際礦業(yè)公司進(jìn)駐中國(guó)，加劇國(guó)內(nèi)礦業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，給我國(guó)礦企帶來直接正面的沖擊。面對(duì)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，我國(guó)礦企需苦練內(nèi)功，積極應(yīng)對(duì)。但與此同時(shí)，也為我國(guó)礦企及我國(guó)礦業(yè)帶來了良好的發(fā)展機(jī)遇。
首先，有了更多直接向跨國(guó)礦業(yè)公司學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。我國(guó)礦業(yè)企業(yè)在深耕本土礦業(yè)的同時(shí)，也面臨著“走出去”開展境外礦業(yè)投資的現(xiàn)實(shí)。絕大多數(shù)中國(guó)礦企缺乏跨國(guó)投資與經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)，而與進(jìn)入我國(guó)的跨國(guó)礦業(yè)公司建立合資企業(yè)，共同開發(fā)中國(guó)礦業(yè)市場(chǎng)的過程，就是培養(yǎng)國(guó)際化礦業(yè)人才、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和積累國(guó)際化礦業(yè)投資與經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的過程，且學(xué)習(xí)成本比自己“走出去”摸著石頭過河要低得多。筆者認(rèn)為，我國(guó)礦業(yè)企業(yè)應(yīng)該把握機(jī)遇，積極尋找與成熟跨國(guó)礦業(yè)公司進(jìn)行合作的機(jī)會(huì)，借助外方力量加速自身成長(zhǎng)。
其次，向國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)融資的渠道更便利。融資難、融資貴、融資渠道不暢通，是擺在中國(guó)礦企面前的共同問題，尤其是對(duì)于需要長(zhǎng)期持續(xù)投入但短期內(nèi)又看不到現(xiàn)金流的初級(jí)勘探項(xiàng)目，更是難上加難。中國(guó)礦業(yè)的對(duì)外開放可以使國(guó)內(nèi)的礦業(yè)項(xiàng)目，特別是初級(jí)勘探項(xiàng)目更暢通地走向國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)，通過在多倫多證券交易所、澳大利亞證券交易所上市，獲得探礦、礦山建設(shè)的資金，在一定程度上解決融資難的問題。
再次，隨著更多外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入，也會(huì)將一些國(guó)際先進(jìn)的礦產(chǎn)勘查開發(fā)技術(shù)引入中國(guó)，提高中國(guó)礦業(yè)勘查開發(fā)效率和資源綜合利用率，促進(jìn)行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。
最后，兩部新規(guī)明確規(guī)定，外商可以參與有關(guān)外商的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定，這也意味著，在行業(yè)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定方面，中國(guó)礦業(yè)將更加與國(guó)際接軌，更深度地融入國(guó)際礦業(yè)，形成國(guó)內(nèi)國(guó)際相統(tǒng)一的行業(yè)規(guī)則，這有利于提高中國(guó)礦企業(yè)“走出去”的能力和水平。
綜上所述，筆者認(rèn)為，《外商投資法》及《外商投資法實(shí)施條例》的實(shí)施，一方面，有利于境外投資者“走進(jìn)來”，參與中國(guó)礦業(yè)的發(fā)展建設(shè)；另一方面，有利于中國(guó)礦業(yè)走向世界，培養(yǎng)國(guó)際化礦業(yè)人才和國(guó)際化礦業(yè)企業(yè)，最終促進(jìn)我國(guó)礦業(yè)健康快速發(fā)展。
作者簡(jiǎn)介：
牛麗賢，資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)博士、法律碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，北京德恒律師事務(wù)所合伙人，牛博士礦業(yè)與金融觀察平臺(tái)創(chuàng)始人，牛博士礦業(yè)與金融沙龍活動(dòng)發(fā)起人。
牛麗賢在深耕于礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略研究的同時(shí)，作為一名專職律師，長(zhǎng)期致力于為海內(nèi)外礦業(yè)投融資并購(gòu)、爭(zhēng)議解決等提供專業(yè)法律服務(wù)。
本文刊登于《中國(guó)礦業(yè)報(bào)》2020年1月8日第A6版
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